随着我国审判方式改革深入，作为审判权运行机制重要内容的案件流程管理，越来越受到人民法院重视，探索热潮普遍高涨，所取得的研究成果也颇丰，对规范审判管理确实起了重要作用。然而，现行案件流程管理工作仍然存在不少问题，如职能分散、权责不清、效率低下、透明度不高、信息孤立化等，制约了审判工作开展，客观上需要对案件流程管理工作进行全面优化，建立健全程序规范、分工协作、责权分明、操作灵活、公开透明、高质高效、细化精化的案件流程管理新机制，保证从立案、审判、执行、信访等各个环节实现有效监控。本文以丰城市法院为样本，反映基层法院案件流程工作管理之现状，剖析存在的问题，提出优化路径，为基层法院建立理想的案件流程管理模式提供帮助。
一、现 状
长期以来，丰城法院紧密围绕着“立案——审理——执行——信访”这条主线，积极开展案件流程管理工作并取得了初步成果。但是，该项工作仍处于“人管”阶段，高科技“数控”管理尚刚起步，管理手段仍处于相对落后状态。该院参与案件流程管理的部门共有6个：即立案庭、业务庭（包括审判和执行）、案件回访办、案件质量办、作风纪律督查办和行政管理办。根据职能定位，笔者将其在案件流程管理中的职能分工简列如下：
（一）立案庭：
审查案件、诉前保全、立案登记、分发案件和排期开庭。
（二）业务庭：
1、审判庭——（1）庭长签收案件；（2）承办法官接收案件；（3）送达受案、应诉相关法律文书；（4）诉讼保全；（5）开庭审理；（6）判决案件合议；（7）新型、疑难、复杂等案件提交审委会讨论；（8）制作裁判（调解）文书；（9）判决案件宣判；（10）送达裁判（调解）文书；（11）无执行内容的案件直接归档，有执行内容的案件交由立案庭执行立案。
2、执行庭——（1）执行庭长签收案件；（2）执行人员接收案件；（3）执行人员制作、送达执行文书；（4）强制执行措施采取；（5）执行标的款交付；（6）中止、终结执行裁定适用；（7）案件归档。
（三）案件回访办：（1）对民商事、行政判决案件以及已执结案件当事人进行100%回访；（2）对部分刑事案件被告人、部分调解案件被告以及易人易庭、矛盾易激化案件当事人进行回访；（3）对回访结果分流处理。
（四）审判作风纪律督查办：查处违纪违规。
（五）案件质量办：案件质量检查、通报，案件质量评估，审判流程管理，审、执工作绩效考评。
（六）行政管理办：法律文书签章。
如果把上列不同职能部门视为案件流程管理的“节”，则这些部门内细化的不同职责就是案件流程管理的“点”，“节”与“点”的相互融合，构建了该院案件流程管理模式。
二、问 题
（一）职权分散：流程管理综合效能差
从立案庭等6个部门的职能分工看，他们在不同的“节”上履行着各自职能并参与到案件流程管理之中去，也是说他们都成了不同“节”上的流程管理主体，在“管什么？”、“怎样管？”等问题上享有自由空间，受其他部门干预不多，存在管理职权高度分散化问题，不利提高流程管理整体效能。以立案庭为例，民诉法规定，人民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查认为符合起诉条件的，应当在7日内立案，但对审查期限没有作出规定。于是，对案件是立即审查还是择日审查？是当即立案还是滞后立案？立案庭可以选择且这种选择不违反法律规定，但站在人民法院管理角度而言，尚存在效能高低之别，当即审查或立案效能则高，拖延审查或立案效能则低，未将流程管理部门本身的工作效能纳入流程管理之中，从而导致审判效率降低。再以审判业务庭为例，法官签收案件后，在送达、审理、裁判、上诉等环节在案件处理上同样有着足够时空，压不压缩或者压缩多少时空，与法官个体行为如责任感、效率观等存在一定程度的关联性，从而在案件审理时长上左右个案效能。同时，在其他参与案件流程管理职能部门中，或多或少也存在类似情形。案件流程管理效能之高低，是不同职能部门效能的有机之和，或正正相长，或正负相抵，或负负叠加，在很大程度上取决于他们的积极作为。
（二）手段落后：流程管理科技含量低
该院智能化管理工作进展缓慢，所取得的成果也不多，主要体现在院内局域网的建设上，通过该网可以共享本院的内部管理制度、裁判文书等。依照该院对下属部门的职能定位，案件流程管理工作归口于案件质量办，由其通过本院局域网络对全院案件的审理或执行进程实行动态监督。目前，由于受到某些因素制约，该院的局域网暂未嵌入案件流程管理软件，数控功能尚未开启，相关工作仍然处于人管状态，缺乏数控的准确性、时效性和规范性，不利于案件流程科学管理。
（三）内容简单：流程管理覆盖节点少
当前，该院案件流程管理工作的10项主要内容是：1、排期开庭；2、业务部门按月填报案件数据；3、承担案件流程管理工作的职能部门，定期向绩效考核组织提供考核数据；4、庭审观摩；5、案件质量评查；6、合庭成员合议案件制；7、按月通报临近审（执）限案件和超审（执）限案件；8、撰写案件运行态势分析报告；9、回访案件当事人；10、年终绩效考核。其负面表现形式：一是管理层次肤浅。当前该院开展的各项流程管理，多属于表层式的基础性工作，缺乏广度与深度，在节点管理上浅尝辄止；二是管理过程失衡。重视事后管理，忽视事中监督与事前预防，让流程管理过程几乎流于形式，没有发挥其应有功能；三是管理手段单一。热衷于传统管理观念，对新的管理理念接受能力差，表现在过度重视人管在流程管理中的作用，而忽视了数控的独特功能，遏制了管理水平提高；四是管理成本忽视。对流程管理中的人、财、物投入从不计算成本，造成国家司法资源不必要的的浪费；五是管理内容封闭。与外地法院开展经验交流不多，对流程管理中存在的问题发现少、解决少和创新更少。
（四）监督乏力：流程管理显现问题多
监督在案件流程管理中发挥着重要作用。从大流程管理角度出发，监督的范围具有广泛性，监督的内容具有丰富性，监督的层次具有深刻性，监督的手段具有多样性，要求在审判实践中不仅要对案件的立案、审理、执行等过程进行监督，也要对法官的服务态度、着装仪表、廉洁司法、举止言行等职业行为规范进行监督；不仅要重视制度的管理作用，也要重视监督的管理作用；不仅要强化内部职能部门的监督，也要重视社会群众的监督。从该院的监督管理现状看，总体存在监督范围过窄、监督内容不全、监督层次肤浅和监督手段单一的问题，譬如重视对“案”的监督，忽视对“人”的监管；重视案件的事后评查，忽视事前预防、事中查漏补缺；强调人脑的监督管理作用，忽视电脑的辅助监督功能；把审判监督等同于案件质量评查和通报等。监督不力问题反映在案件流程管理上的主要表现：一是审判管理制度形同虚设，制度与监督形成不正常的“两张皮”，制度功能不能得到正常发挥；二是正、负效能并存，相互折抵，影响流程管理整体效能提高；三是审判质量得不到提高，案件上诉率、改判率、发回重审率始终处于高位运行，审结率、调解率、执结率、执行和解率始终处在低位徘徊；四是法官违背行为规范、违反法定程序、违犯审判纪情的情形，不能从根本上得到遏制，既侵害当事人的合法权益，又损坏人民法院的公众形象；五是信访案件增多，或上访，或群访，或闹访，或缠访，为社会安定带来不稳定因素。
三、对策
案件流程管理系统化是指对案件、组织、人员及其他有利司法资源进行全面整合和运用，以最小的投入获取最大的管理效能。从程序视角度看，参与流程管理的案件包括诉前调解、一审终审、普通、简易、特别、审判监督、督促、公示催告以及执行等基层法院可能涉及的相关程序的所有案件，让每一个案件都纳入到流程管理之中；参与流程管理的组织包括立案庭、业务庭、合议庭、专业型法官小组、案质办、回访办、纪检监察、审判委员会等部门或机构；参与流程管理的人员包括院主管业务的院领导、法官、执行员、书记员、法警、人民陪审员以及人大代表、政协委员、特约司法监督员等。案件流程管理的最高境界就是将这些元素进行有机“拼凑”或“组构”，建立和健全科学、高效、灵活、系统的运行管理机制，从而实现审判工作效能整体最大化。
关于印发《东莞市社区建设管理办法》的通知
广东省东莞市人民政府
关于印发《东莞市社区建设管理办法》的通知
东府〔2006〕122号
各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：
现将《东莞市社区建设管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
东莞市人民政府
二○○六年十一月三十日
东莞市社区建设管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强平安和谐社区建设，全面推动东莞市物质文明、政治文明和精神文明建设，提高党的执政能力，巩固党的执政基础，根据《国务院关于加强和改进社区服务工作的意见》（国发〔2006〕14号）、省委、省政府《关于全面推进平安和谐社区建设的意见》（粤发〔2005〕19号）和《东莞市社区建设示范社区基本标准》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 社区是指由聚居一定地域范围内的人们所组成的社会生活共同体。每个社区常住人口规模一般为1000户至2000户。按照便于管理、便于服务、便于居民自治、便于资源开发，以地缘为主、户数服从地缘的原则，根据实际情况划分社区。
第三条 社区建设应当在党和政府的领导下，以法律法规为准绳，以政府推进为主导，以社会参与为基础，以居民自治为方向，以服务群众为重点，以文化活动为载体，动员社会力量，整合各种资源，解决社区问题，促进社区政治、经济、文化、环境协调健康发展，不断提高社区居民生活水平和生活质量。
第四条 社区建设的目标是把社区建设成为自治好、管理好、服务好、治安好、环境好、风尚好的“六好”平安和谐社区，使社区在构建和谐东莞中发挥基础性作用。
第二章 社区组织机构
第五条 社区党组织是社区组织的领导核心，在镇（街道）党委的领导下开展工作。其主要职责是：宣传贯彻党的路线、方针、政策和国家的法律法规，执行上级党组织的决议决定，团结、组织党员和群众，努力完成社区各项任务；讨论决定本社区建设、管理中的重要问题；领导社区居民自治组织，支持和保证其依法充分行使职权，完善公开办事制度，推进社区居民自治；领导社区群众组织，支持和保证其依照各自的章程开展工作；联系群众、服务群众、宣传群众、教育群众，反映群众的意见和要求，化解社会矛盾，维护社会稳定；组织党员和群众参加社区建设，发挥党员要创建“六好”平安和谐社区中的先锋模范作用；加强社区党组织自身建设，做好党员的教育管理和发展党员工作。
第六条 社区居民委员会是在镇（街道）党委、政府（办事处）的指导和社区党组织的领导下，依法履行社区居民自我管理、自我教育、自我服务等职责的基层群众性自治组织。社区居民委员会实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督，全面推行居务公开。
社区居民委员会可下设若干居民小组。居民小组在社区居民委员会的领导下，协助做好本生活小区范围内的工作。居民小组的设立由社区居民委员会提出方案，报镇政府（街道办事处）批准，并报市民政局备案；居民小组的撤销和调整由社区居民委员会提出方案，在广泛征求社区居民意见并经大多数居民同意后，报镇政府（街道办事处）批准，并报市民政局备案。
第七条 社区服务中心在社区居民委员会的领导下，为辖区居民提供劳动就业、计生、社保、法律、体育、文化、教育、医疗等各种便民利民服务。社区服务中心的设立，应由社区居民委员会提出方案，经镇政府（街道办事处）加具意见，报市民政局审批。
第三章 基础设施建设
第八条 全市各社区服务设施（含社区服务中心）应达到如下标准：社区居民委员会办公用房200平方米以上；党员活动室（含工、青、妇组织活动室、计生活动室、青少年活动室、会议室等功能）200平方米以上；社区警务室50平方米以上；社区综治办和人民调解室50平方米以上；社区卫生、计生服务中心业务用房使用面积600平方米以上，社区卫生、计生服务站业务用房使用面积250平方米以上；星光老年之家（含残疾人社区康复站、文体活动室功能）200平方米以上；社区图书室200平方米以上，藏书量5000册以上；户外文体广场5000平方米以上。
第九条 按照分类指导、分类推进的原则，各镇（街道）对不同类型的社区，根据不同的模式和要求，因地制宜建设社区服务设施。土地资源相对宽裕的社区，社区服务设施建设的要求可适当提高；土地资源缺乏的老社区，社区服务设施可分期分批逐步建设。
第十条 对社区服务设施未达到标准的老社区，市城建规划部门在审批新建项目和改造项目时，应首先满足社区服务设施要求。
第十一条 市城建规划部门在审批新建住宅区开发项目时，应监督建设单位按照本办法第八条规定的标准规划。
第十二条 新建住宅区的社区办公用房要与住宅区开发同步设计、同步建设、同步投入使用，不得变更其用途。
超1000户的房地产开发项目需要分期建设的，社区办公用房应提前开发，并保证其面积、位置。
已建成的住宅区，建设单位未提供社区办公用房的，由城建规划部门会同国土、房产部门予以落实。
第十三条 建设单位在新建住宅区时，应按照规划设计的要求主动与所在镇政府（街道办事处）就社区办公用房和服务设施问题签订购买协议，购置费由所在镇政府（街道办事处）承担。社区办公用房和服务设施产权归镇政府（街道办事处），使用权归社区居民委员会。
第十四条 建设单位非法转让社区办公用房和服务设施的，由房管部门依照房地产转让有关规定予以处罚。
第十五条 市民政部门牵头，会同市信息中心等相关部门，建立全市统一的社区管理信息系统。按照统一标准、统一规划的原则，构建联通市、镇（街道）、社区居民委员会、居民小组四级的网络信息平台。
第十六条 社区管理信息系统建成后，市社区建设工作领导小组办公室负责跟踪、指导和监督，市信息中心负责技术管理，政府各有关职能部门负责更新本部门的信息。
第四章 社区服务
第十七条 社区居委会应根据居民对社区服务的需求，为居民提供必要的服务，实现居民困有所助、难有所帮、需有所应。
第十八条 充分发挥政府各职能部门的作用，建立公共服务体系。
劳动部门指导社区建立并完善劳动服务站，扩展社区公共就业服务功能和服务项目，提升社区公共就业服务水平和效率，为辖区内居民提供职业指导、职业介绍、培训登记、就业再就业政策咨询、各项就业补贴申领等全免费服务。
社会保障部门要在社区构建服务平台，建立社会化管理服务机制，通过设立社会化管理服务窗口，为企业退休人员提供相关服务。接收退休人员达300人以上的社区，原则上至少要配备1名专职人员负责退休人员的社会化管理服务工作。切实保障企业退休人员和领取农（居）民养老金人员的基本权益，使他们老有所养、老有所医、老有所教、老有所为、老有所学、老有所乐。
民政部门要建立完善的社会救助体系，实施对失业人员和市民最低生活保障对象动态管理，做到“应保尽保”，积极开展基层社会救助服务，帮助群众解决生产生活中的实际困难。进一步推进社会福利社会化，加快发展社区居家养老服务业。大力发展社区慈善事业，加强对社区捐助接收站点、“慈善超市”的建设和管理。
卫生和计划生育部门要建立健全社区卫生、计生服务网络，使居民可以在社区享受到疾病预防等公共卫生服务和一般常见病、多发病的基本医疗服务，以及计划生育技术服务。
文化、教育、体育、工会、团委、妇联等部门通过建设社区公共体育文化设施，组织居民开展文体活动，创建学习型社区、学习型家庭，提高居民综合素质。
公安部门要深入开展平安社区创建活动，加强社区警务室（站）建设，大力实施社区警务战略，加强治安队伍建设，为居民提供良好的治安环境。
第十九条 积极培育社区志愿者队伍和社区民间组织，让居民参与到各种活动中，实现自我服务、自我完善和自我提高。
市民政、财政等部门要制定民间组织进社区开展公益性服务的优惠政策和监管制度。要降低准入条件，简化申报、登记程序。同时做好审批、监督和管理工作，引导民间组织有序开展社区服务，推进社区服务社会化。
第二十条 鼓励和支持驻社区单位与社区开展共建活动，引导社区内或周边单位的文体设施向居民开放，实现资源整合和共享。
第二十一条 社区服务对象应覆盖社区常住人员。按照“公平对待、合理引导、完善管理、搞好服务”和“以现居住地为主，现居住地和户籍所在地互相配合”的原则，实行与户籍人口同宣传、同服务、同管理，简化办事程序，减少相关手续，取消不合理收费，为流动人口的生产、生活、生育创造良好的环境，提供优质服务。
第五章 人员管理
第二十二条 各镇（街道）根据社区规模，指导社区配备一定数量的工作人员。
第二十三条 各镇（街道）应采取有效措施，加强社区工作队伍建设：
（一）各镇（街道）要加强对社区工作人员的培训。
（二）逐步推行社区工作队伍职业化、专业化，实行社区工作人员公开招考制度，由各镇（街道）组织人事部门统一组织招考。
（三）各镇（街道）社区工作人员的工资待遇，按《东莞市关于“村改居”工作若干问题的指导意见》的有关规定执行。
第二十四条 建立健全社区各项规章制度，包括社区党组织工作制度、社区居民委员会和社区经济组织工作制度、财务制度、居务公开制度、业主委员会工作制度、社区资源共享制度等，实现社区管理规范化、制度化。
第二十五条 建立社区工作人员考核评议制度。各镇（街道）指导各社区成立由社区居民和驻社区单位代表参加的考评委员会，每年年终对社区工作人员进行考核、评议。
第六章 工作机构
第二十六条 建立健全以各级党组织为领导核心、各级政府负责、社会协同、居民参与的社区建设管理格局。
第二十七条 市、镇（街道）两级设立社区建设工作领导小组。市社区建设工作领导小组成员单位包括组织、宣传、政法、政研、文明办、发展改革、教育、科技、公安、民政、司法、财政、人事、劳动、社保、国土、建设、房管、交通、公路、农业、文化、卫生、计生、环保、体育、物价、规划、城管、工会、团委、妇联、残联、国税、地税、工商、电信、邮政、供电、档案等部门。镇（街道）应参照市社区建设工作领导小组设立镇（街道）社区建设工作领导小组。社区建设工作领导小组下设办公室，由民政部门的相应机构承担社区建设工作领导小组办公室的具体事务。
市社区建设工作领导小组负责贯彻落实市委、市政府关于社区建设的工作部署，拟订全市社区建设的政策，协调处理全市社区建设工作中的重大问题。市社区建设工作领导小组办公室负责指导、检查、监督全市社区建设工作，开展调查研究，协调解决工作中的困难和问题，总结推广社区建设先进经验。
各成员单位按照各自的职责，支持和参与社区建设工作。
第二十八条 各镇（街道）要适应城市管理重心下移和政府职能转变的要求，负责辖区的社区建设工作。主要职责是：建立由党委和社区党组织牵头，辖区各单位党组织参加的镇（街道）、社区党建工作协调议事机构，整合辖区内社区建设资源；组织和监督辖区社区居民委员会的民主选举、民主管理、民主决策和民主监督；制定、实施本辖区社区建设的发展规划和工作计划；贯彻落实中央、省、市有关社区建设的法律、法规和政策规定，并制定具体实施办法；研究解决社区建设的重大问题，保证其必需的人、财、物投入；指导社区服务活动的开展；指导社区居民委员会依法开展自治。
社区各机构开展工作应建立完善档案管理制度。
第七章 经费投入
第二十九条 市、镇（街道）要把社区建设经费纳入财政预算，保障专项资金用于发展社区各项事业。要把社区服务设施、信息化建设作为社区建设的重点，拨出专项资金，保障社区基本建设投入落实到位。政府职能部门委托社区实施社会管理事项，要把相应经费拨给社区。
第三十条 按照《广东省委、广东省人民政府关于全面推进平安和谐社区建设的意见》（粤发〔2005〕19号）的要求，各镇（街道）要把社区办公、服务、党建经费和社区工作人员的工资补贴纳入镇（街道）财政预算。社区公共服务的投入实施总额包干，我市社区每年的包干经费投入不低于20万元。对部分经济落后的镇（街道），市要给予适当资助。
第三十一条 各级民政部门应在每年编制年度财政预算前，按社区（村）数编制下一年资助金支出计划，报送同级财政部门。各级财政部门应将本级财政负担的资助金列入年度财政预算。
第三十二条 各级民政部门根据同级财政部门批复的年度预算，对上报的社区建设项目进行审核，符合社区建设要求的，报同级财政部门核拨。
第三十三条 市、镇（街道）相关部门应加强对社区建设资助金使用情况的检查和监督。镇（街道）财政和民政部门应设置社区建设资助金账户，对资助金实行专款管理、专账核算，确保专款专用。
村（居）民委员会必须严格规范资助金支出管理，按规定及时向镇（街道）财政、民政部门报送经费支出报表，自觉接受检查、监督和审计。
建立社区建设资助金预算绩效评估制度，充分发挥资金的使用效益。
第八章 附 则
第三十四条 市、镇（街道）社区建设工作领导小组成员单位根据自身职能，结合实际制定配套措施。
第三十五条 本管理办法由市民政局负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起实行。
