甘南藏族自治州人民政府办公室关于印发甘南州国有及国有控股企业负责人年度、任期经营业绩考核暂行办法的通知
甘肃省甘南藏族自治州人民政府办公室
州政办发（2008）68号
甘南藏族自治州人民政府办公室关于印发甘南州国有及国有控股企业负责人年度、任期经营业绩考核暂行办法的通知
各县市人民政府，州直（省驻甘南）各单位：
《甘南州国有及国有控股企业负责人年度、任期经营业绩考核暂行办法》已经州政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二OO八年五月十一日
甘南州国有及国有控股企业负责人年度、
任期经营业绩考核暂行办法
一、年度经营业绩考核
（一）年度经营业绩考核以公历年作为考核期。
（二）年度经营业绩责任书主要包括以下内容：
1、双方的名称、地址和姓名
2、考核内容及指标
3、双方的权利和责任
4、考核与奖罚
5、责任书的变更、解除和终止
6、其它需要规定的事项。
（三）年度经营业绩考核指标包括基本指标与分类指标：
1、基本指标包括年度利润总额和净资产收益率指标。
①年度利润总额是指经核定后的企业合并报表利润总额。年度利润计算可加上经核准的当期企业消化的以前年度潜亏。
②净资产收益率是指企业考核当期净利润同平均净资产的比率，计算公式为：
净资产收益率=（净利润÷平均净资产）×100%
其中：净资产为不含少数股东权益的所有者权益
平均净资产=（期初净资产+期末净资产）÷2
对净资产为负值的企业按总资产收益率考核
总资产收益率=（净利润÷总资产）×100%
2、分类指标由州人民政府国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业经营管理水平及发展能力等因素确定，具体指标在责任书中明确。
（四）年度经营业绩责任书按下列程序签订：
1、预报年度经营业绩考核目标建议值。每年11月底以前，企业负责人按照州人民政府国资委经营业绩考核要求和企业发展规划及经营状况，提出下一年度完成的经营业绩考核目标建议值，并将考核目标建议值和主要说明材料报州人民政府国资委。考核目标建议值原则上不低于前三年考核指标实际完成值的平均值。
2、核定年度经营业绩考核目标值。州人民政府国资委根据宏观经济运行态势及企业运营环境，对企业负责人的年度经营业绩考核目标建议值进行审核，并就考核目标值及有关内容与企业沟通后加以确定。
3、由州人民政府国资委主任或其授权代表同企业负责人签订年度经营业绩责任书。
（五）年度经营业绩责任书完成情况按下列程序进行考核：
1、每年4月底以前，州人民政府国资委委托中介机构对企业上年度经营业绩进行审计。企业依据审计的财务决算数据，对上年度企业负责人的经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告报州人民政府国资委。企业负责人年度总结分析报告格式和主要内容由州人民政府国资委另行规定。
2、州人民政府国资委依据委托中介机构审计并审核的企业财务决算报告和审查的统计数据，结合企业负责人年度总结分析报告，对企业负责人年度经营业绩考核目标的完成情况进行考核，形成企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见。
3、派驻监事会的企业，依据审计并审核的企业财务决算报告、审查的统计数据和监事会《监督检查报告》，听取监事会对企业的年度评价意见，结合企业负责人年度总结分析报告，对企业负责人年度经营业绩考核目标完成情况进行考核，形成企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见。
4、州人民政府国资委对最终确认的企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见反馈各企业负责人及所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有异议的，可向州人民政府国资委反映。州人民政府国资委调查核实后妥善处理。
二、任期经营业绩考核
（一）任期经营业绩考核以三年为考核期。
（二）任期经营业绩责任书主要包括以下内容：
1、双方的名称、地址和姓名
2、考核内容及指标
3、双方的权利和责任
4、考核与奖罚
5、责任书的变更、解除和终止
6、其它需要规定的事项。
（三）任期经营业绩考核指标包括基本指标和分类指标。
1、基本指标为国有资产保值增值率。
国有资产保值增值率是指企业考核期末扣除客观因素后的所有者权益同考核期初所有者权益的比率，计算公式为：
国有资产保值增值率=考核期末扣除客观因素后的所有者权益÷考核期初所有者权益×100%
客观因素由州人民政府国资委根据国家和省上的有关规定具体审核确定。
企业国有资产保值增值结果以州人民政府国资委确认的结果为准。
2、分类指标由州人民政府国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业可持续发展能力及核心竞争力等因素确定，具体指标在责任书中明确。
（四）任期经营业绩责任书按下列程序签订：
1、预报任期经营业绩考核目标建议值。考核期初，企业负责人按照州人民政府国资委任期经营业绩考核的要求和企业发展规划及经营状况，提出任期经营业绩考核目标建议值，并将考核目标建议值和必要的说明材料报州人民政府国资委。考核目标建议值原则上不低于前一任期考核指标实际完成值。
2、核定任期经营业绩考核目标值。州人民政府国资委根据宏观经济运行态势及企业运营环境，对企业负责人的任期经营业绩考核目标建议值进行审核，并就考核目标值及责任书有关内容与企业沟通后加以确定。
3、由州人民政府国资委主任或其授权代表同企业负责人签订任期经营业绩责任书。
（五）任期经营业绩责任书完成情况按下列程序进行考核：
1、考核期末，州人民政府国资委委托中介机构对企业任期经营业绩进行审计，企业依据审计报告对企业负责人的任期经营业绩考核目标值的完成情况进行总结分析，并将总结分析报告报州人民政府国资委。企业负责人任期经营业绩总结分析报告格式和主要内容由州人民政府国资委另行规定。
2、州人民政府国资委依据委托中介机构审计并审核的企业财务决算报告和审查的统计数据，结合企业负责人任期经营业绩总结分析报告，对企业负责人任期经营业绩考核目标的完成情况进行综合考核，形成企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见。
3、派驻监事会的企业，依据任期内审计并审核的企业财务决算报告、审查的统计数据和监事会《监督检查报告》，听取监事会对企业负责人的任期评价意见，结合企业负责人任期经营业绩总结分析报告，对企业负责人任期经营业绩考核目标的完成情况进行考核，形成企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见。
4、州人民政府国资委对最终确认的企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见反馈企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核与奖惩意见有异议的，可向州人民政府国资委反映。州人民政府国资委调查核实后妥善处理。
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会 等
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局、各期货交易所：
为了规范期货经纪业务，保护广大投资者利益，保证期货市场试点工作的正常进行，中国证监会和国家工商行政管理局将对各期货交易所的非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的资格进行审核，现将有关事项通知如下：
一、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，必须符合下列条件：
1、注册资本金不得低于人民币3000万元。
2、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。
3、由所在期货交易所推荐。
4、在公司内部设立期货经纪业务部，开设专门帐户，与公司财务分开。有完善的组织机构、期货交易规则和从来人员管理规则。
5、有固定的经营场所，能提供合格的交易、结算、通讯、信息服务和录音设施。
6、持有证监会或其授权机构颁发的《期货从业人员资格证书》的从业人员不得低于10名。
二、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务的审核程序为：
1、非期货经纪公司会员向期货交易所提出从事该交易所期货经纪业务的申请。
2、期货交易所根据第一条所列条件和会员申请，填写中国证监会统一制定的《期货交易所推荐意见表》（附件一），并提出推荐意见，报会员单位所在省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）并抄报证监会。期货交易所推荐的从事期货经纪业务
的非期货经纪公司会员，不得超过1995年4月15日非期货经纪公司会员总数的50％。
3、非期货经纪公司会员将申报材料报送地方期货监管部门进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门统一将初审意见及申报材料一起上报中国证监会进行复审。
4、中国证监会复审后，将分别向交易所、地方期货监管部门通知复审结果。
5、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。
三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，应根据第二条规定的程序，向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。
2、期货交易所填写的《推荐意见表》。
3、公司《企业法人营业执照》复印件。
4、最近一年来从事期货业务的情况报告。
5、主管部门和公司董事会出具的同意从事期货经纪业务的文件。
6、经法定验资机构审计的非期货经纪公司会员最近两年的财务报告。
7、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。
9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。
四、获准从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员，只能从事其具有经纪会员资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。
五、各地期货监管部门和期货交易所接到本通知后，请按通知要求，对非期货经纪公司会员申请期货经纪业务进行审核。各交易所的《推荐意见表》须在1995年12月15日前，报会员单位所在地地方期货监管部门并抄报中国证监会，申请期货经纪业务的非期货经纪公司会员，须
在1995年12月31日前，将申报材料报地方期货监管部门。各地期货监管部门应在1996年2月28日前，将审核意见和申报材料报中国证监会。
六、未获期货交易所推荐的非期货经纪公司会员，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务。经审核未获通过的非期货经纪公司会员，应在接到通知后30日内停止期货经纪业务。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
附件一
＿＿＿＿＿＿期货交易所推荐意见表
第 号
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 名 称 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 住 所 ｜ ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜员｜ 法定代表人 ｜ ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜司｜ 注册时间 ｜ ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜注册资本及最近变动时间 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 期货经营场所地址 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 邮编、电话、传真 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜是哪些期货交易所的会员、 ｜ ｜
｜ 获得会员席位的时间 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜批准获得本交易所席位的时间 ｜ ｜席位性质｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 在本交易所交易的品种 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所成交 ｜ ｜
｜ 额（元）及成交量（手） ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜95年1—8月在本交易所代理额｜ ｜
｜ 与自营额的比例 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜在本交易所是否有严重违规行为 ｜ ｜
｜ 曾受到何种惩罚 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 交易所意见 ｜ 盖章： ｜
｜ ｜ 签名： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件二
会员经纪业务申请登记表
会 员 名 称：
法 定 代 表 人：
期货业 务 部 负责人：
申报日期： 年 月 日
中国证券监督管理委员会
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜名 称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜住 所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜法定代表人 总经理 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜股东单位 ｜
｜ ｜名 称 ｜
｜会｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主管部门 ｜
｜员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册机关 注册时间 ｜
｜公｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜注册资本 ｜
｜司｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营｜主营： ｜
｜基｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜范围｜兼营： ｜
｜本｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜有无经营金融业务许可证 许可证号 期限 ｜
｜情｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜开始从事期货业务时间 ｜
｜况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜主要交易品种 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜在交易所的 ｜
｜ ｜席位情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜业务部名称 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜经营场所 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜邮政编码 联系电话 传真 ｜
｜会员｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜公司｜设立时间 负责人 ｜
｜所设｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期货｜1995年1—8月成交额（元） 自营与经纪业务比例 ｜
｜业务｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜部的｜自营帐户 结算银行 ｜
｜情况｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户帐户 结算银行 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜通讯设施 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜纳税情况 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜主管部门或｜ ｜
｜董事会意见｜ 签名盖章： ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜各交易所 ｜ ｜
｜推荐意见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜（地方监管｜ ｜
｜部门总填）｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜前述情况是否属实 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜会员公司 ｜有无严重违规行为 ｜
｜所在省、 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜自治区、 ｜交易规则是否完善 ｜
｜直辖市或 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜计划单列 ｜从业人员是否符合要求 ｜
｜市监管部 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜门的初审 ｜能否为客户提供合格交易服务 ｜
｜意 见 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜综合｜ ｜
｜ ｜ ｜ 签名盖章： ｜
｜ ｜评定｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会经办｜ ｜
｜ 员意见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证监会核准｜ ｜
｜公司从事期｜ ｜
｜货经纪业务｜ ｜
｜范围的意见｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜证 监 会｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 批 准 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 文 号 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
1995年10月27日
