证监会关于发布《中国证券期货经营机构Ｙ２Ｋ应急计划指引》的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于发布《中国证券期货经营机构Ｙ2Ｋ应急计划指引》的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所：
按照中国证券期货业解决计算机2000年问题的部署，中国证券期货业Ｙ2Ｋ应急计划工作已经正式启动。现将《中国证券期货经营机构Ｙ2Ｋ应急计划指引》发给你们，并就有关事宜通知如下：
一、制订、演习和实施Ｙ2Ｋ应急计划是实现2000年平稳过渡的关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作。对未按照要求解决Ｙ2Ｋ问题，或因没有制订应急计划造成重大损失或严重后果的
单位，中国证监会将追究主要负责人的责任；对因玩忽职守、推诿扯皮造成重大事故并构成犯罪的证券期货从业人员，将移交司法机关追究其刑事责任。
二、中国证监会将颁布《中国证券期货业Ｙ2Ｋ应急计划》，设立应急指挥中心，负责全行业应急计划制订、演习及实施工作的总体协调，建立与业务相关行业应急指挥中心的沟通渠道，代表全行业进行信息披露，对投资者进行宣传教育，避免不必要的恐慌。
三、证券期货交易所要根据系统的实际情况，尽快向所有会员公司发出《应急措施指引》，协助会员公司进行有针对性的应急计划演习。
四、为帮助全行业制定切实可行的应急计划，中国证券期货业计算机2000年问题工作小组已陆续在中国证监会互联网站“2000年问题”专栏提供有关国家、地区、机构的Ｙ2Ｋ应急计划信息和网址，以及部分证券期货经营机构的应急计划范例，请各有关单位及时查阅。
请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。
附件：中国证券期货经营机构Ｙ2Ｋ应急计划指引
一、总则
1．为保护投资者利益，指导和帮助证券、期货经营机构及其营业部尽快制定、完善本单位Ｙ2Ｋ应急计划，特编写本指引。
2．制订应急计划的目的是在2000年到来之际，当计算机、通信系统以及供电等环境因素一旦发生Ｙ2Ｋ问题时，能尽快地做出恰当、有序的应急处理，使得因Ｙ2Ｋ问题引起的影响得以尽快消除，将其导致的损失降到最低。
二、基本原则
1．应在本单位Ｙ2Ｋ领导小组领导下，由业务人员和信息技术人员共同制订尽可能详细的应急计划，明确职责，经公司总部批准后实施。
2．应急计划的制订应以业务工作流程为主线，以事故多发点为重点，从寻找故障点入手，在执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》所制定的应急计划的基础上，补充针对Ｙ2Ｋ可能引致事故的处理预案。
3．应根据不同管理层次制定应急计划，充分考虑可能出现的各种情况，有针对性地提出解决办法，措施具体，步骤明确，简单明了，具有可操作性，并定期更新。
4．应建立内部与外部互助互救机制，最大限度地维持正常交易和清算。
5．应有针对性地组织好应急计划的培训和演习。
三、基本内容
各单位制定的应急计划至少应包括组织体系、职责划分、应急准备、应急操作、报告制度、信息披露、法律协助和应急方案更新等八个方面内容。
1．组织体系：各单位应建立Ｙ2Ｋ应急指挥中心，由业务部门负责人和技术部门负责人共同组成，主要负责人担任总指挥，并指定现场指挥，确保其能及时调动所有必需的资源。
2．职责划分：统一领导，明确分工，逐级授权，各司其职，严格执行报告制度。
3．应急准备：做好实施应急计划和1999年12月31日－2000年1月2日跨世纪测试所必需的各项准备工作。
4．应急操作：从业务和技术两个方面入手，尽可能全面、细致地列出Ｙ2Ｋ可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者等。
5．报告制度：当发现Ｙ2Ｋ问题有可能出现、并将影响交易的正常进行，或已导致交易无法正常进行、并确认无法迅速恢复时，应尽快逐级向上报告，请求解决措施。
6．信息披露：提前准备好在发生紧急情况时向上级部门、投资者、交易所和社会公众报告的形式和内容，避免引起恐慌。
7．法律协助：研究国内外有关Ｙ2Ｋ的立法与案例，提出预防和处理措施。
8．应急计划更新：逐步完善应急方案，做好人员培训和演习。
四、重点问题
各单位在制定Ｙ2Ｋ应急计划时，应特别注意以下事项：
1．数据备份。这是Ｙ2Ｋ应急措施中最重要的内容之一。各单位必须确保敏感日期所有数据的安全存放，应将客户的证券余额、资金余额、证券交易明细、资金存取和划拨明细，以及其它与资金、股份相关联的交易数据以两种以上的不同数据格式存入两种以上的不同介质。备份数据
不应存放在同一建筑物中。
各单位应尽可能实现实时数据备份；在故障突发时，必须最大限度地保存现场数据。
2．数据通信备份。各单位的数据通信应尽可能采用两种以上的传输方式，当一种方式出现问题时，系统应能自动或操作人员应能快速地切换到另一种通信方式。两种以上的通信方式应都能满足业务需求。
3．故障判断与处理。各单位可按照行情、交易和清算系统分别制订应急方案。在制订应急方案时，应充分考虑故障的判断方法是否简单可行，应急措施是否易于操作。故障判断应按类归至专人或专门小组，确保第一时间的处理效果。各单位可制订保证基本业务的手工操作方案，必要
时可请交易所予以配合。
4．环境保障。必须制定应对外部不良技术环境的保障措施。在发生电力供应中断、安保系统失灵、电梯不正常工作及公共交通中断等情况下，都应有紧急应对方法。对于不间断电源的电池状况和燃油发电机的油料应有定期检查制度。应急方案中最好包括紧急情况下调动移动通信工具
和车辆的方案。
5．报告制度。按业务工作程序，责任到人。当一个岗位发现Ｙ2Ｋ事故、并不能及时恢复正常时，应迅速向上一级责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易或所属辖区证监会派出机构报告，必要时，可向地方政府Ｙ2Ｋ工作机构报告，请求帮助。
6．准备好信息披露内容。应急计划中应有紧急情况下如何向投资者和社会公众披露信息的方案。应遵循客观、准确、简洁的原则，及时向公众说明事故概况、处理进展和处理结果，多做解释说服工作，以充分稳定公众情绪，维护投资者信心。
信息披露中，应充分注意信息安全因素，不宜过多公开应急计划的细节，避免招致恶意攻击。
7．互助互救机制。应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一公司与友邻公司、一营业部与友邻营业部之间建立互相救援的机制，减少排除故障的时间，确保正常交易，保护投资者利益，维护市场稳定。
8．紧急联络方式。各部门必须确保在紧急情况下能及时找到履行有关职责的人员。应急计划中至少应包含下列机构的联系人及联系办法：
（1）中国证监会及其派出机构，沪深证券交易所、证券通信公司、登记结算公司，相关期货交易所。
（2）结算银行
银证转帐相关银行。
（3）计算机系统厂商，硬件供应商，系统软件供应商，应用程序开发商。
（4）基础设施供应商，电力供应，邮电通信系统，空调系统，消防系统，物业管理。
（5）当地公安机关等等。
9．法律责任。完成2000年过渡后，应将整个过渡期解决Ｙ2Ｋ的工作情况简报投资者及社会公众。根据证券期货业的具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Ｙ2Ｋ事故时，能
准确判断双方责任，妥善处理因此导致的经济纠纷。
10．应急计划的培训与演习。应通过培训，使电脑技术人员详知应急措施的操作方法，使每个工作人员了解自己在应急计划中的职责；通过演习，测试应急计划的可操作性；通过更新应急计划，有效借鉴他人经验，丰富应急准备，确保2000年平稳过渡。
11．加强安全意识。巩固和完善安全保卫机制，警惕不法分子利用计算机2000年问题破坏和扰乱证券期货业信息系统的正常运行。
一九九九年九月份核准发行Ａ股汇总表
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｜序｜ ｜ ｜ ｜ ｜公开发行普通股数额
｜ ｜ 发行公司 ｜核准文号（证监发行字）｜ 核准日期 ｜发行方式｜
｜号｜ ｜ ｜ ｜ ｜ （万股）
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｜1｜淄博万杰实业 ｜〔1999〕117 ｜1999／9／7 ｜上网定价｜ 11000
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｜2｜ 中通客车 ｜〔1999〕118 ｜1999／9／7 ｜上网定价｜ 4500
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｜3｜海南椰岛股份 ｜〔1999〕119 ｜1999／9／7 ｜上网定价｜ 5000
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｜4｜石家庄东方热电｜〔1999〕120 ｜1999／9／7 ｜上网定价｜ 4500
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｜5｜福建天香实业 ｜〔1999〕124 ｜1999／9／15｜上网定价｜ 4500
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｜6｜云南锡业股份 ｜〔1999〕125 ｜1999／9／15｜上网定价｜ 13000
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｜7｜浦东发展银行 ｜〔1999〕127 ｜1999／9／18｜上网定价｜ 40000
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｜8｜大连金牛股份 ｜〔1999〕128 ｜1999／9／29｜上网定价｜ 10000
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｜9｜海南航空股份 ｜〔1999〕129 ｜1999／9／29｜上网定价｜ 20500
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｜ ｜ ｜ ｜
｜主承销商 ｜拟上市交易所｜备注｜
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｜中信证券 ｜ 上海 ｜ ｜
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｜国通证券 ｜ 深圳 ｜ ｜
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｜广发证券 ｜ 上海 ｜ ｜
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｜河北证券 ｜ 深圳 ｜ ｜
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｜兴业证券 ｜ 上海 ｜ ｜
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｜国泰君安 ｜ 深圳 ｜ ｜
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｜海通证券 ｜ 上海 ｜ ｜
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｜海南国际信托｜ 深圳 ｜ ｜
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｜国泰君安 ｜ 上海 ｜ ｜
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注：①每股面值1元。
②国家股、国有法人股、法人股和内部职工股暂不上市流通。
1999年9月28日
重点用能单位节能管理办法
国家经贸委
重点用能单位节能管理办法
1999年3月10日，中华人民共和国国家经济贸易委员会
第一章 总则
第一条 为加强重点用能单位的节能管理，提高能源利用效率和经济效益，保护环境，根据《中华人民共和国节约能源法》的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称重点用能单位是指：
（一）年综合能源消费量1万吨标准煤以上（含1万吨，下同）的用能单位；
（二）各省、自治区、直辖市经济贸易委员会（经济委员会、计划与经济委员会，下同）指定的年综合能源消费量5000吨标准煤以上（含5000吨，下同）、不足1万吨标准煤的用能单位。
能源消费的核算单位是法人企业。
第三条 重点用能单位应遵守《中华人民共和国节约能源法》及本办法的规定，按照合理用能的原则，加强节能管理，推进技术进步，提高能源利用效率，降低成本，提高效益，减少环境污染。
第二章 监督管理
第四条 国家经济贸易委员会负责全国重点用能单位节能监督管理工作。国务院有关部门在各自的职责范围内协助做好重点用能单位节能监督管理工作。各省、自治区、直辖市经济贸易委员会负责本行政区内重点用能单位节能监督管理工作。
第五条 国家经济贸易委员会会同国家统计局定期公布年综合能源消费量1万吨标准煤以上的重点用能单位名单，并定期发布年综合能源消费量1万吨标准煤以上的重点用能单位能源利用状况公报。
第六条 各省、自治区、直辖市经济贸易委员会会同同级统计部门，定期公布本行政区内年综合能源消费量5000吨标准煤以上、不足1万吨标准煤的重点用能单位名单，并报国家经济贸易委员会备案；定期发布本行政区内年综合能源消费量5000吨标准煤以上、不足1万吨标准煤的重点用能单位能源利用状况公报。
第七条 各省、自治区、直辖市经济贸易委员会按照年综合能源消费量制定重点用能单位分级管理方案并报国家经济贸易委员会备案。
实施分级管理的主管经济贸易委员会履行下列职责：
（一）组织对重点用能单位的固定资产投资工程项目可行性研究报告中的节能篇（章）提出评价意见；
（二）监督检查重点用能单位的主要耗能设备和工艺系统能源利用状况，委托具有检验测试资格的单位对重点用能单位进行节能的检验测试；
（三）会同同级质量技术监督管理部门检查重点用能单位能源计量工作，会同同级统计管理部门检查重点用能单位能源消费和能源利用状况统计工作。
第八条 国家经济贸易委员会和省、自治区、直辖市经济贸易委员会负责委托具有培训条件的单位，对重点用能单位的能源管理人员进行节能培训。
第三章 重点用能单位的节能管理
第九条 重点用能单位应贯彻执行国家的节能法律、法规、方针、政策和标准。
第十条 重点用能单位应接受主管经济贸易委员会对其能源利用状况的监督、检查。
第十一条 重点用能单位应建立健全节能管理制度，运用科学的管理方法和先进的技术手段，制定并组织实施本单位节能计划和节能技术进步措施，合理有效地利用能源。
第十二条 重点用能单位每年应安排一定数额资金用于节能科研开发、节能技术改造和节能宣传与培训。
第十三条 重点用能单位应健全能源计量、监测管理制度，配备合格的能源计量器具、仪表，能源计量器具的配备和管理应达到《企业能源计量器具配备和管理导则》规定的国家标准。
第十四条 重点用能单位应建立能源消费统计和能源利用状况报告制度。
重点用能单位应指定专人负责能源统计，建立健全原始记录和统计台账。
重点用能单位应在每年1月底前向主管经济贸易委员会报送上一年度的能源利用状况报告。报告应包括能源购入、能源加工转换与消费、单位产品能耗、主要耗能设备和工艺能耗、能源利用效率、能源管理、节能措施和节能经济效益分析、预测能源消费等。
第十五条 重点用能单位应建立能源消耗成本管理制度。重点用能单位应根据国家经济贸易委员会和省、自治区、直辖市经济贸易委员会会同有关部门制定的单位产品能耗限额，制定先进、合理的企业单位产品能耗限额，实行能源消耗成本管理。
第十六条 重点用能单位应建立有利于节约能源、降低消耗、提高经济效益的节能工作责任制。明确节能工作岗位的任务和责任，通过岗位责任制和能耗定额管理等形式将能源使用管理制度化，落实到人，纳入经济责任制。
第十七条 重点用能单位应开展节能宣传与培训。主要耗能设备操作人员未经节能培训不得上岗。
第十八条 重点用能单位应设立能源管理岗位，聘任的能源管理人员应熟悉国家有关节能法律、法规、方针、政策，具有节能知识、三年以上实际工作经验和工程师以上（含工程师）职称，并报主管经济贸易委员会备案。
能源管理人员负责对本单位的能源利用状况进行监督检查。
第四章 奖惩
第十九条 各级人民政府对在节能管理和节能技术进步中取得显著成绩的重点用能单位和个人给予表彰和奖励。
第二十条 重点用能单位应制定节奖超罚办法，安排一定的节能奖励资金，对节能工作中取得成绩的集体和个人给予奖励；对浪费能源的集体和个人给予惩罚。
第二十一条 重点用能单位违反本办法第十条规定，拒绝接受监督、检查的；或违反本办法第十四条规定，未建立能源消费统计和能源利用状况报告制度的；或违反本办法第十八条规定，未设立能源管理岗位或所聘能源管理人员不符合要求的，由主管经济贸易委员会以书面形式责令限期改正。逾期未改正的，对其及有关负责人给予通报批评。
第二十二条 重点用能单位虚报、瞒报、拒报、迟报、伪造、篡改能源消费统计资料的，按《中华人民共和国统计法》的有关规定予以处罚。
第五章 附则
第二十三条 本办法由国家经济贸易委员会负责解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。
