国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复
国务院
国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复
国函〔2012〕3号
证监会：
你会《关于成立清理整顿各类交易场所部际联席会议并建立工作制度的请示》（证监发〔2011〕79号）收悉。现批复如下：
同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。联席会议不刻制印章，不正式行文，请按照国务院有关文件精神认真组织开展工作。
附件：清理整顿各类交易场所部际联席会议制度
国务院
二○一二年一月十日
附件：
清理整顿各类交易场所部际联席会议制度
为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），切实加强清理整顿各类交易场所工作的组织领导，规范市场秩序，防范金融风险，维护社会稳定，经国务院同意，建立清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）制度。
一、主要职责
（一）在国务院的领导下，会同有关部门和省级人民政府，明确任务分工，加强协调配合，切实有效地贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的方针和政策。
（二）研究清理整顿各类交易场所的相关法律法规和政策文件，提出完善相关法律法规和有关规章制度的意见和建议，提供政策解释，组织制定有关规章。
（三）统筹协调、督促、指导省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作。
（四）根据相关单位的要求，组织有关部门和省级人民政府对各类交易场所涉嫌违法证券期货交易活动进行性质认定，并由证监会依法出具认定意见。
（五）督导有关部门和省级人民政府建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。
（六）对省级人民政府拟批准设立的交易所提出意见。
（七）汇总各部门、省级人民政府报送的清理整顿各类交易场所工作情况，并及时上报国务院。
（八）国务院交办的其他事项。
二、成员单位
联席会议由证监会牵头，发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、农业部、商务部、文化部、人民银行、国资委、工商总局、广电总局、林业局、知识产权局、法制办、银监会、保监会，以及中央宣传部、高法院、高检院等有关单位参加。联席会议召集人由证监会有关负责人担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。
联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议成员因工作变动需要调整的，由所在单位提出，联席会议审核后按程序报备。
联席会议办公室设在证监会，承担日常工作，落实联席会议的有关决定。联席会议联络员由成员单位有关司局负责人担任。
三、工作规则
（一）会议制度。联席会议不定期召开，由召集人负责召集。研究重要政策事项、立法建议以及重大案件时，召集全体会议；研究清理整顿具体工作事项时，可视情况召集部分成员单位会议。联席会议议定的事项，以会议纪要形式印发有关方面，并抄报国务院，重大事项按程序报批。
（二）出具交易所设立意见。省级人民政府就批准设立使用“交易所”名称的交易场所征求意见时，应提供交易所章程、出资人概况、交易品种、业务规则等说明材料和设立文件，证监会汇总联席会议相关成员单位意见后出具反馈意见。
（三）违法证券期货交易活动性质认定。省级人民政府对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见；有关部门对涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见，并通报省级人民政府；公安机关、司法机关在办理案件过程中对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。
省级人民政府根据认定意见负责相关案件查处和风险处置工作。
（四）日常沟通协调机制。省级人民政府就清理整顿各类交易场所成立领导小组、建立工作机制后，应及时通报联席会议。省级人民政府对属地交易场所的统计监测情况应定期报送联席会议，发现交易场所重大风险隐患或风险事件的，应在第一时间报送联席会议并向国务院报告。
联席会议应对掌握的各类交易场所违法活动苗头和风险动态及时研判，主动通报，提出预警，防微杜渐。
（五）联合工作组制度。联席会议可根据工作需要，组织联合工作组，赴相关地区督促、指导、检查清理整顿工作。
四、工作要求
各成员单位要按照职责分工，主动研究清理整顿工作的相关问题，切实履行本部门职责，支持相关部门做好工作；认真落实会议议定事项，并按照联席会议各项工作机制扎实开展工作；要围绕国务院文件的贯彻落实，形成反应灵敏、配合密切、应对有力的长效工作机制。
清理整顿各类交易场所部际联席会议成员名单
召集人：郭树清 证监会主席
成 员：孙志军 中央宣传部副部长
朱之鑫 发展改革委副主任
王伟中 科技部副部长
朱宏任 工业和信息化部总工程师
刘金国 公安部副部长
姚增科 监察部副部长
李 勇 财政部副部长
贠小苏 国土资源部副部长
张力军 环境保护部副部长
陈晓华 农业部副部长
房爱卿 商务部部长助理
励小捷 文化部副部长
刘士余 人民银行副行长
黄丹华 国资委副主任
刘玉亭 工商总局副局长
田 进 广电总局副局长
赵树丛 林业局副局长
贺 化 知识产权局副局长
安 建 法制办副主任
王华庆 银监会纪委书记
姚 刚 证监会副主席
姜 洋 证监会主席助理
李克穆 保监会副主席
奚晓明 高法院副院长
朱孝清 高检院副检察长
河南省人民代表大会常务委员会监督工作暂行办法
河南省人大常委会
河南省人民代表大会常务委员会监督工作暂行办法
河南省人大常委
（1989年11月8日河南省第七届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 监督的范围和内容
第三章 监督的方式及程序
第四章 监督的处理及程序
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为保障省人民代表大会常务委员会有效地行使监督权，保证宪法、法律和法规的正确实施，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和其他法律、法规的有关规定，结合我省实际情况，特制定本办法。
第二条 在省人民代表大会闭会期间，常务委员会依照宪法、法律和本办法规定行使监督权。
常务委员会的监督工作受省人民代表大会的监督。
省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院在省人民代表大会闭会期间，应对常务委员会负责并报告工作，接受监督。
第三条 常务委员会监督的目的是实现人民管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务的权力；维护国家法律的统一和尊严；支持和督促行政机关、审判机关、检察机关发挥各自的职能作用，加强廉政建设，提高工作效率，更好地完成各项工作任务。
第四条 常务委员会行使监督权，应严格遵循依法办事、实事求是的原则。
第五条 受常务委员会委托或者经常务委员会主任会议决定，常务委员会各工作委员会和各地区人大工作委员会可以负责某些监督事项。但对重大问题的处理，应报常务委员会或者常务委员会主任会议作出决定。
第二章 监督的范围和内容
第六条 监督的范围：
（一）省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作；
（二）省人民代表大会及其常务委员会选举、任命、批准任命的国家机关工作人员履行职责和遵守法律的情况；
（三）下一级人民代表大会及其常务委员会的决议。
第七条 监督的内容：
（一）宪法、法律、行政法规和国家的方针、政策的遵守和执行情况；
（二）全国人民代表大会及其常务委员会决议、决定的贯彻执行情况；
（三）省人民代表大会通过的国民经济和社会发展计划与财政预算的执行及其变更情况；
（四）省人民代表大会及其常务委员会决议、决定的贯彻执行情况；
（五）省人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规的遵守和执行情况；
（六）省人民代表大会代表、常务委员会组成人员所提的建议、批评和意见的办理情况；
（七）人民群众普遍关心和迫切要求解决的重大事项；
（八）常务委员会认为需要依法监督的其他问题。
第三章 监督的方式及程序
第八条 在省人民代表大会闭会期间，常务委员会就某项工作听取省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的报告。
听取报告的程序：
（一）报告的题目、内容和时间，由常务委员会主任会议拟定；
（二）常务委员会办公厅应及时通知报告工作的单位，有关单位应认真准备，并按规定时间将报告送交常务委员会办公厅；
（三）常务委员会委员、常务委员会的工作委员会或者其他办事机构可以就报告的事项进行调查研究；
（四）报告工作单位的主要负责人或者受委托人在常务委员会会议上报告工作，听取审议意见并负责解答提出的有关问题；
（五）根据报告情况，常务委员会可以作出相应的决议或者决定，或者将审议意见以书面形式交报告单位；
（六）对常务委员会通过的决议或者决定，有关单位应认真贯彻执行，并将贯彻执行情况报告常务委员会。
第九条 在省人民代表大会闭会期间，常务委员会讨论、决定本省政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族等工作的重大事项。
讨论、决定重大事项的程序：
（一）省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院可以提出须经常务委员会讨论、决定的重大事项的议案，由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议；常务委员会组成人员五人以上联名提出的议案，可以由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，也可
以先交有关的工作委员会研究，提出报告，再由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议；常务委员会的工作委员会和办公厅，受常务委员会主任会议委托，也可以提出议案，由常务委员会主任会议决定，是否提请常务委员会会议审议；
（二）议案的提出单位或者提案人应就所提重大事项向常务委员会作出说明并提供有关资料；
（三）工作委员会或者其它办事机构负责调查研究及其它准备工作；
（四）常务委员会会议对该重大事项审议后，可以作出决定或者提出建议；
（五）常务委员会或者授权工作委员会检查、督促决定执行情况。
第十条 省人民检察院检察委员会讨论决定重大问题时，检察长不同意多数人的决定，可以报告常务委员会，由常务委员会主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。经常务委员会审议后，可以作出相应的决定。
第十一条 在常务委员会会议期间，可以对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院依法进行质询。
质询的程序：
（一）在常务委员会会议上，常务委员会组成人员五人以上联名可以书面提出质询案；
（二）质询案由常务委员会主任会议决定交受质询机关答复；
（三）受质询机关的负责人应在指定的时间到会答复质询；
（四）经常务委员会主任会议同意，受质询机关也可以延期答复或者书面答复；
（五）质询案半数以上的提案人对答复不满意的，经常务委员会主任会议决定，受质询机关应再作答复；
（六）必要时，常务委员会对质询的问题可以作出决议或者决定。
第十二条 在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员可以对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作提出建议、批评和意见。
提出及办理建议、批评和意见的程序：
（一）建议、批评和意见应按照常务委员会会议的规定书面提出；
（二）常务委员会的办事机构对建议、批评和意见提出处理意见；
（三）经常务委员会主任会议决定，由常务委员会办公厅将建议、批评和意见交有关单位办理；
（四）有关单位应在规定时间内按照要求办结，并负责答复提出该建议、批评和意见的常务委员会组成人员，同时将办理结果报告常务委员会。
第十三条 常务委员会对省人民代表大会会议期间代表所提建议、批评和意见督促有关部门认真办理。
督促办理建议、批评和意见的程序：
（一）省人民代表大会代表在省人民代表大会会议期间所提的建议、批评和意见，由常务委员会办公厅分别交有关部门办理；
（二）有关部门应按照要求认真研究办理，并负责答复代表；
（三）省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院应在省人民代表大会本次会议闭会后六个月内，将本次会议代表所提建议、批评和意见的办理情况报告常务委员会。
第十四条 常务委员会可以组织省人民代表大会代表和常务委员会组成人员进行视察。
视察的程序：
（一）视察的总体安排由常务委员会主任会议决定；
（二）视察的具体组织工作由常务委员会办公厅负责；
（三）视察由省人民代表大会代表和常务委员会组成人员组成的视察小组或者视察团进行；
（四）被视察单位应如实汇报情况，认真听取视察中提出的意见和建议；
（五）视察结束后，应将视察情况向常务委员会提出报告。
常务委员会组成人员的单独视察，按有关规定执行。
第十五条 常务委员会可以就省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院的执法情况组织定期或者不定期的检查。
执法检查工作的程序：
（一）执法检查的内容、时间、方法及组织工作由常务委员会主任会议或者常务委员会决定；
（二）执法检查可以由常务委员会及其有关的工作委员会单独进行，也可以会同省人民政府及其有关部门、省高级人民法院、省人民检察院共同进行；
（三）对执法检查中发现的违宪、违法行为，按本办法第四章的有关规定处理；
（四）执法检查结束后，应将执法检查结果向常务委员会提出报告，常务委员会可以根据情况作出相应的决议或者决定。
第十六条 常务委员会可以组织对于特定问题的调查委员会。
调查委员会的设立和工作程序：
（一）常务委员会组成人员五人以上联名，常务委员会的工作委员会、办公厅受常务委员会主任会议委托，省人民政府，省高级人民法院，省人民检察院可以向常务委员会提出设立特定问题调查委员会的议案，由常务委员会主任会议决定是否列入常务委员会会议议程；
（二）调查委员会由常务委员会决定设立，并对常务委员会负责；
（三）调查委员会应由省人民代表大会代表、常务委员会及其工作委员会组成人员和有关人员组成；
（四）有关单位和个人应当自觉接受调查，并向调查委员会如实提供情况；
（五）调查结束后，调查委员会应就所调查的问题向常务委员会提出报告；
（六）常务委员会可以对该特定问题作出决议或者决定。
第十七条 常务委员会可以根据需要评议省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院及其所属部门的工作。
评议的程序：
（一）评议的对象、内容、时间及组织工作由常务委员会主任会议或者常务委员会决定，并通知被评议单位；
（二）参加评议的人员必须是常务委员会组成人员、省人民代表大会代表或者全国人民代表大会代表；
（三）评议前要进行调查研究，广泛听取代表及有关方面的建议、批评和意见；
（四）将调查、听取的意见进行综合后通报被评议单位，作好接受评议的准备；
（五）评议应以评议人员与被评议人员直接对话的评议会议形式进行，被评议单位的负责人应出席评议会议，当面听取评议意见；
（六）被评议单位对评议的意见，应认真研究、及时解决并作出答复；
（七）评议结束，应将评议情况向常务委员会提出报告，常务委员会可以根据情况作出相应的决议或者决定。
第十八条 常务委员会负责受理人民群众对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院和所属的国家工作人员的申诉和意见。
常务委员会受理人民群众的来信、来访。
申诉、意见和来信、来访的处理程序：
（一）人民群众的申诉、意见和来信、来访一般应由常务委员会办公厅受理；
（二）根据情况，常务委员会办公厅可以批转有关部门办理、责成有关部门查处或者组织力量查处；
（三）对批转的申诉、意见和来信、来访，承办单位应在要求的时间内办结，个别情况复杂、届时难以办结的，应将办理的情况及时报告。
第十九条 根据需要，常务委员会主任会议、常务委员会主任会议委托的工作委员会可以就有关问题听取省人民政府及所属委、办、厅、局，省高级人民法院，省人民检察院的专题汇报，调阅材料和案卷，提出意见或建议。
第二十条 常务委员会主任会议在必要时，可以就省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院工作中的重大问题或者重大案件，提出主任会议建议。
主任会议建议应采取书面形式。
省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院对主任会议建议，应当及时研究，认真办理，并将办理结果报告主任会议或者常务委员会。
第二十一条 常务委员会及其工作委员会的组成人员可以列席省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院有关的工作会议。
第二十二条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院应按照要求派人列席常务委员会会议、常务委员会主任会议。
第二十三条 省人民政府制定和发布的规章、规定、决定、命令，省高级人民法院和省人民检察院作出的适用法律、法规的规定，应当报送常务委员会；下一级人民代表大会及其常务委员会的决议，应当报送常务委员会备案。
省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的工作计划、总结、报告等有关文件应报送常务委员会及其有关的工作委员会。
第二十四条 在法律允许的范围内，常务委员会组成人员可持常务委员会工作证进行调查和检查。
第四章 监督的处理及程序
第二十五条 对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的违宪、违法行为，常务委员会可作如下处理：
（一）通报批评；
（二）限期纠正；
（三）撤销省人民政府不适当的决定、命令及规范性文件；
（四）撤销省高级人民法院和省人民检察院诉讼程序以外的不适当的文件。
第二十六条 对省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院违宪、违法的工作人员，按情节轻重，常务委员会可作如下处理：
（一）建议有关部门给予批评教育、责令其作出书面检查；
（二）建议有关部门给予行政处分；
（三）通报批评；
（四）属于代表大会选举的，由常务委员会依法向代表大会提出罢免案；
（五）属于常务委员会任命的，撤销其所任职务；
（六）违法犯罪的，责成司法机关依法处理。
第二十七条 撤销下一级人民代表大会及其常务委员会的不适当的决议。
第二十八条 对常务委员会的监督敷衍塞责或者拖延不办的，常务委员会可以按本办法第二十五条、第二十六条的有关规定，分别作出处理。
第二十九条 处理违宪、违法行为的程序：
（一）由常务委员会主任会议建议列入常务委员会会议议程；
（二）常务委员会会议听取承办单位对违宪、违法行为的专题汇报；
（三）被监督单位或者个人可用口头或者书面方式向常务委员会提出申述和意见；
（四）常务委员会进行全面审议；
（五）对属于常务委员会职权范围内的，常务委员会可以作出处理决议或者决定；
（六）对不属于常务委员会职权范围内的，常务委员会可向有关部门提出书面的处理建议；
（七）对常务委员会有关监督的决议、决定有不同意见的，被监督单位可在作出该决议、决定的一个月内提请复议一次，经常务委员会主任会议提出是否复议的建议，由常务委员会作出是否复议的决定。
第三十条 对常务委员会、常务委员会主任会议、常务委员会各工作委员会提出的有关监督的书面处理建议，有关部门应认真研究办理，并向作出建议的部门提出报告。
第五章 附 则
第三十一条 常务委员会对地区行政公署、中级人民法院和人民检察分院工作的监督适用本办法。
第三十二条 市、县（市、区）人民代表大会常务委员会行使监督权可以参照本办法。
第三十三条 本办法与国家法律、法规相抵触的，按国家法律、法规执行。
第三十四条 本办法解释权属于省人民代表大会常务委员会。
第三十五条 本办法自公布之日起施行。
1989年11月17日
